保薦人沒有妥善識別上市申請人與一些人士的重要利益關係
保薦人就上市申請人的財務表現，提供有欠充分和可能嚴重失實的解釋
保薦人沒有發現上市申請人嚴重地不遵守規定的情況， 有關情況或足以對上市申請人的業務運作構成不利影響
部分從事礦業的上市申請人，沒有披露足夠資料，供投資者對其業務計劃的可行性作有根據的評估
部分海外註冊成立的上市申請人，沒有全面披露投資者需承擔的風險及責任