近年新股增加，令市場關注其質素，例如招股書有否全面反映業務，及上市後出現盈利警告及換核數師等。證監會指，有關新股保薦人發牌制度已運作三年，是時候檢視及了解保薦人的合規情況。
據《金融時報》報道，證監會未來數月會查訊保薦人是否做足盡職審查工作，並要求經紀提供過去18個月安排新股的詳情紀錄。報道並引述證監會行政總裁韋奕禮指，必須維持新股質素高水平，不致在兩三年後浮現公司出事。
消息指，證監會並不是要調查保薦人安排新股的活動，只是由於保薦人發牌制度已運作三年，是時候了解保薦人的合規情況。證監會亦無意改變有關保薦人的發牌制度。
另證監會日前向持牌法團發出通函，指最近在監察過程注意到它們在資訊科技方面有缺失，包括在沒有足夠的監控措施下，使用若干資訊科技系統設施（如超級用戶帳戶等），可能會助長一些難以偵察的未經授權交易及挪用客戶資產行為；同時亦沒有實施保安措施，如密碼管制等。
證監會提醒持牌法團須檢討現有的資訊系統，以防有人未經授權而竄改或侵入資訊系統或有關數據。