18/02/2010

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華爾街老手促管坐盤交易

華府早前建議限制美國大型銀行從事坐盤交易,計劃不但獲憤怒的貧苦大眾認同,《紐約時報》報道,現時連華爾街老手包括索羅斯、花旗前主席雷德、前財長布拉迪等,亦紛紛力撐沃爾克監管投行坐盤交易。

報道指,沃爾克的建議獲約十位平均年齡達70歲的華爾街老手聯署支持,上述知名人士在七十至八十年代建立財富,當年銀行及券商受到更加嚴格的監管,其中互惠基金Vanguard創辦人博格爾認為,現時的金融系統出錯,需要龐大的改革。

大行回報或跌至5.4%

在八十年代尾至九十年代初擔任財長的布拉迪任內曾表示:「如果你是商業銀行,並期望政府擔保你的存款及在必要時出手拯救,那麼你不可以參與投機活動。」

不過,索羅斯認為單單實行「沃爾克規則」並不足夠,指高盛等大行或會放棄其銀行控股公司地位,重新定位為投資銀行,藉以逃避交易限制。另一個風險是國會及監管當局或會以「沃爾克規則」作為擋箭牌,將它作為唯一的改革方向,甚至假設該條例足以全面修復金融系統問題。索羅斯又建議,通過限制銀行使用衍生工具,或參與部分市場的交易等方法,以防止銀行倒閉作為首要目標。

另外,摩根大通發表報告預料,一旦大型銀行在全球業務上均根據英、美、法等政府提出的建議,遭全面限制參與風險業務及提升資本水平,明年盈利能力在最差情況下跌三分之二,平均股本回報將由13.3%下跌至5.4%。在極端情況下,全球16家大行共需集資2,210億美元(約1.7萬億港元),或平均每家集資140億美元。