本文重點
證監會譴責大唐投資(證券)並罰款300萬元,同時暫時吊銷公司負責人員李德麟的牌照一年,指公司助長客戶違規交易。李德麟現為金銀業貿易場理事長。
證監會早前曾對麥格理發行的窩輪於○四年一月至○五年一月期間的交易活動進行調查,發現大唐兩名客戶進行違規交易活動,推高相關窩輪的成交額,造成交投活躍的假象,但大唐對違規活動視而不見。
大唐實際上向客戶收取低至0.04%的經紀佣金,而麥格理就相關窩輪交易提供的佣金回贈,則高達交易金額的0.25%。因此,大唐客戶能夠以相同的價格,在幾乎同一時間買賣相同的窩輪,即在毋須承受風險下賺取利潤。
續做好金貿場工作
證監會並指出,李德麟及另一名負責人員鍾詠嫻沒有適當並積極地參與大唐的業務,兩人導致大唐違規和有所缺失。故暫時吊銷李德麟的牌照一年。
李德麟接受本報查詢時表示,對事件感到遺憾,事件發生在○四年至○五年,公司於○五年後已進行改組,加強內部監控,亦承諾以後會更加審慎。
對於現為金銀業貿易場理事長,他坦言,對貿易場感到「不好意思」,會繼續做好改革工作。李氏自○一年開始出任貿易場副理事長,○六年升任理事長。貿易場正進行發牌制度及公司化,目標成為受規管交易所。