證監會在過去一年，委聘畢馬威會計師事務所對十家經紀行進行特別審查，重點評估在市況轉壞下，商號的財政穩健程度及孖展融資監控措施。

發現常見問題包括商號沒有就追孖展的跟進行動備存足夠紀錄；對股票抵押品及客戶集中情況監控不足；在沒有適當理據下，嚴重偏離既定的孖展借貸政策，例如允許未按通知清繳孖展的客戶再買入證券；以及沒有訂立正式的壓力測試程序。

實施穩健風險管理

證監會昨日已經向經紀行發出就證券孖展融資業務的進一步指引。

證監會行政總裁韋奕禮促請經紀行的高級管理層，實施穩健有效的風險管理及監控系統，嚴格管理證券孖展融資的風險；又呼籲經紀行亦應保持警惕，定期進行壓力風險測試，以評估在市況不斷轉變時，其財政資源是否足夠。