正當中美金融戰如火如荼之際，中國先行安內，對金融機構進行整頓，當中由李國寶擔任執行主席的東亞銀行（00023）全資附屬公司東亞銀行（中國）也在被罰之列。今次由中國銀保監出手，向5間金融機構及相關責任人員處罰金總合計達3.66億元（人民幣‧下同）。
中銀保監昨日公布，近期嚴肅查處一批違法違規的案件。其中，針對東亞中國向房地產開發企業發放貸款未記入房地產開發貸款科目、利用票據「賣斷、買入返售、到期買斷」交易模式轉移規模等多項違法違規行為，依法予以罰款1,120萬元。
就公司在內地被罰，本報向香港的東亞銀行查詢，獲得回應稱東亞中國一貫重視合規經營，對於中銀保監在相關檢查中所指出的問題，東亞中國高度重視，積極跟進，並已根據監管要求悉數進行整改，日後將不時審視營運、強化風控和合規管理，進一步防範風險。
至於本次遭點名處罰的其餘4間銀行，分別為內地上市的華夏銀行、渤海銀行（09668）、中國銀行（03988）、招商銀行（03968）。撇開相關責任人員的罰款計，上述銀行分別被依法予以罰款9,830萬、9,720萬、約8,761.35萬、7,170萬元。所涉的違法行為，包括理財產品資訊披露不合規、出具的理財投資清單與事實不符或未全面反映真實風險、違規發放併購貸款、違規向部分已簽約代發工資客戶收取年費等多項違法違規行為等。