證監凍結凱基客戶資產

證監會指出，該實益擁有人及其全資持有的公司A，在凱基證券開立的三個帳戶內，持有證券及現金。截至今年六月底，該等帳戶的證券及現金估計價值為3,240萬元。

證監會即將根據《證券及期貨條例》第214條，在原訟法庭對該上市公司的六名高級人員（當中包括持有該等帳戶的人士）提起民事法律程序。原訟法庭在適當時候可命令該實益擁有人向該上市公司支付金額約為2.51億元的賠償。但證監會未有公布涉事人及上市公司的名字。

證監會強調，凱基證券並非今次的調查對象，並已就有關調查作出配合，有關限制通知書並不影響凱基證券的運作或它的其他客戶。

研發13號牌 涉公眾基金存管人

另外，證監會建議規管公眾基金的受託人和保管人，他們將須就新一類受規管活動（即第13類受規管活動）獲證監會發牌或註冊，並受到證監會或香港金融管理局的監督。

在現行的監管架構下，由於存管人毋須獲證監會發牌或註冊，證監會並沒有對他們進行監督或採取紀律行動的直接權力。

證監會行政總裁歐達禮表示，在香港營運的公眾基金存管人受到該會的直接規管至關重要，建議的制度將為基金資產提供更佳保障，並有助維護散戶投資者的利益。有關的諮詢期在十二月三十一日結束。