證監預警嚴打保薦人

違規累股市損失兩千億

魏建新表示，平均每年接獲逾五十宗來自證監會企業融資部的個案轉介，當中大部分有嚴重問題，特別是涉及新股保薦人的不當行為。「簡單來說，這些保薦人的行為及專業性，與我們期望有很大距離，可以預期將來會有更多有關保薦人的個案，保薦人公司及其高層需要對其過失負責！」

資料顯示，瑞銀及渣打早前不約而同「自爆」，證監會已就其保薦人工作角色展開調查。

魏建新又表示，上任後會優先處理上市公司相關的違規行為，特別關注企業欺詐及企業不法行為、市場操縱及中介人不當行為引致的風險，更指有關違規行為的主要個案，已令香港股市市值損失逾二千億元，直指這些個案不只對投資者造成巨大損失，更嚴重打擊香港市場聲譽。

證監處理個案年增20%

近年證監會針對上市公司的調查急增，單是今年一月至九月，有關企業管治缺失及披露問題的調查個案已達150宗，已是去年全年的85%，並且較一二年增加3.4倍。

魏建新承認，現時有關企業欺詐及企業不法行為的調查佔個案總數很大比例，涉及的公司大多在內地有業務，涉及投資者以百萬元，甚至十億元計的金錢損失。

上市公司問題同時反映在近年證監會勒令公司停牌的數目上。魏建新直言，勒令停牌是一個非常干預的權力，故一直很小心運用，只會在有充分證據證明公司有虛假或誤導資料等時始運用，但實況是一二年後，證監會勒令公司停牌的數目顯著增加。

他續表示，由於證監會處理的個案每年以兩成幅度快速增長，而且個案愈來愈複雜，故在檢討後，改變執法策略，採取更「集中」手法，目標是針對「高風險」及「高影響性」個案。為此，證監會已成立永久及臨時專組集中處理案件。證監會成立的四個永久專組，包括企業欺詐、企業不法行為、內幕交易及市場操縱、以及中介人不當行為，其中首兩個專組，專門針對上市公司的欺詐行為及公司高級管理層濫用職權。

專家歡迎 料問題續現

證監會同時成立四個臨時專組，應對嚴重的新興風險問題，除上述保薦人專組外，還包括創業板專組調查創業板的違規行為、反洗錢專組，以及投資產品專組針對不當銷售。這些臨時小組在處理完成相關風險後會解散。

投資者學會主席譚紹興表示，設立專組對付保薦人，方向正確，因近年很多規模極細新股上市，都是由中小型，甚至是名不經傳的投行保薦上市，這些細行資源少、沒經驗，預期部分有問題個案陸續浮現。

對於市場關注漢能薄膜發電（00566）何時復牌，魏建新表示，調查續在進行中。