絲絲講場:股票行RO都可博懵做?

雖然港股市況麻麻,但最近證監會一號牌仔(證券交易)嘅負責人員(Responsible Officer,RO)喺行內卻非常搶手同吃香,人工又高。絲絲聽聞有從業員竟然「博大霧」,未有相關管理經驗都照樣向證監會申請做RO,博證監會未必會向上手公司做Reference Check(驗證),結果成功申請到做RO!

根據證監會勝任能力指引,證監會要求RO申請人,喺緊接申請日前嘅6年內具備3年相關行業經驗,及最少兩年嘅管理經驗。RO向證監會申請時,除一般申請書外,都要提交行業CV(履歷表),列明過往工作經驗。

證監查出肯定大鑊

有證券界人士講,近年一號牌的RO行情急漲,人工比普通員工(如盤房、客戶服務等)最少高出幾倍,因此好多從業員都想申請做RO,但有啲從業員明明未夠班,都照「博懵」,「吹水」話自己有相關管理經驗,同證監會申請做RO。仲話呢個情況其實一直已存在,證監會又未必單單都有向從業員的「舊舖」(上手公司)做驗證。

嘩!講到呢度,絲絲都有啲愕然。一來,誤導證監會好大鑊喎,使用虛假文書更隨時一身蟻,二來,證監會都要睇實啲好喎!

余絲韻