證監警告：駁腳經紀違規

介紹客戶予債券發行商

證監會向券商發出通函，注意到部分被視察的「駁腳經紀」，曾經進行其許可活動範圍以外的業務，因而違反有關發牌條件，例如有「駁腳經紀」將客戶介紹予一名債券發行人，而非執行經紀，以認購非上市債券，又或者向客戶提供全權委託戶口管理的服務。

證監會又發現，部分「駁腳經紀」在結算及保管過程中，曾參與將屬於客戶的債券或股票交付予相關人士。

此外，部分執行經紀採用以非親身方式開立帳戶，並依賴其「駁腳經紀」見證客戶協議的簽立及檢視相關身份證明文件。

不過，證監會注意到部分這些執行經紀，並沒有得到「駁腳經紀」的確認，證明提供予執行經紀的客戶身份證明文件的複本，是「駁腳經紀」曾經見過的身份證明文件正本的真確複本。證監會鼓勵執行經紀直接聯絡客戶，確保已向客戶作出相關的風險披露。