港券商舉報可疑交易激增

過去十年，聯合財富情報組接獲的可疑交易報告宗數穩步增加，去年接獲37,188宗，為歷來最高，截至今年七月底止，已接獲21,660宗。去年接獲的37,188宗可疑交易報告中，涉及證券公司有1,574宗，佔總數4.23%，較一三年的1,410宗，增加11%。

內地客操控手法低

根據證監會《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》，持牌法團須就證券行業的可疑交易，加強審查及向聯合財富情報組作出舉報。有證券行合規主管直言，內地投資者急於求成，操控手法低劣，令證券行內部監控人員更易識別可疑交易。

至於近年發現最常見的可疑交易，可歸納為三類。第一類為利用在股市交易最後一分鐘，以一手交易量買賣，圖操縱收市價，當券商的監控人員詢問時，往往不能有令人有滿意的回覆。

第二類為製造交投量，將所有操控帳戶集中於同一券商，經常出現相同甲、乙兩人的Y股交易（自動對盤的兩邊客成交）。當券商監控人員檢查有關IP位址發現是相同時，詢問甲、乙兩人的用意，通常都不能提供令人信服的回覆。

涉及多個內部監控

第三類為異常交易模式，有些客戶為達到製造交投量或其他目的，經常出現高買低賣等不合理現象。有證券商形容，活躍券商幾乎每日都有上述可疑交易。現時證券行的內部監控人員涉及多個部門，包括由合規部主導、交易部監控市場買賣，以及交收部/信貸部監控資金流活動等，並向合規主任報告。現時合規主任多數會將懷疑個案向聯合財富情報組舉報。

聯合財富情報組收到報告後會發回條，可作為證監會日後查問的憑證。