Tiger Asia遭美罰4.6億

Tiger Asia的管理人Bill Hwang周三在新澤西州紐華克聯邦法院，承認該基金在○八年及○九年期間，利用建行及中行配股的內幕消息沽空相關股票。

對Tiger Asia提出起訴的美國證交會（SEC），其執法部門主管Robert Khuzami在一份聲明中指出，Hwang得到了慘痛的教訓，並不是在海外從事非法交易，就可以不受美國法律的管轄。

港訴訟一直拉鋸未決

據和解協議，Tiger Asia同意支付1,630萬美元就此刑事案達成和解。另Tiger Asia、Hwang及前首席交易員Park等支付4,400萬美元，就美國證交會的控訴達成和解，即Tiger Asia至今已為案件付出超過6,000萬美元的沉重代價。

該案在本港訴訟尚未完結，已排期於明年四月在終審法院展開上訴聆訊。本港證監會於○九年引用《證券及期貨條例》第213條控訴Tiger Asia進行建行及中行股份的內幕交易，不過，去年高院以並無司法管轄權為由，剔除有關訴訟。證監會曾於今年二月在上訴庭上訴得直，惟基金不服，上訴至終審法院，令此案在港一直拉鋸未決。

這次美國證交會對Tiger Asia提控，終令該基金付出龐大和解額，反映對沖基金跨國進行違規交易，絕非「無王管」，難利用跨境投資的灰色地帶，就可規避責任。

遭日本證監機構檢控

禍不單行的是，日本證監機構昨對Tiger Asia作出檢控，就其涉及的雅虎日本造市案追究責任及施以罰款。

Tiger Asia是在紐約經營的資產管理公司，專門管理於中國、日本及韓國的股本投資，在本港並無實質業務運作。該基金被控○八年及○九年期間，獲邀參與建行及中行股份配售，預先得知配售股數及配售價，並利用有關內幕消息偷步沽空該兩隻股份，獲利3,850萬元。

SEC指華納國際涉欺詐

另外，美國證交會指控華納國際投資集團公司及其負責人周華康，稱其協助二十多家中國企業利用反向收購於美國上市，但該公司在賺到數百萬美元的顧問費之後，卻對多家中國企業倒閉置之不理，涉嫌欺騙投資者，違反當地證券法。