滙控（00005）內部監管不力，美國參議院文件顯示，滙控員工早已指出墨西哥的核數水平低於標準等問題，前行政總裁紀勤亦曾表明墨西哥不可再有分行違規，該行其後更招攬曾警告滙控在伊朗交易問題的美國財政部高層，出任該行首席法律官。但其他管理層對糾正伊朗業務運作及改善美國滙豐法規部人手不足等態度消極，結果愈演愈烈。
墨西哥滙豐牽涉洗黑錢活動，滙豐核數師Matthew King曾在電郵中表示，墨西哥滙豐內部的反洗黑錢核數「低於標準」，而紀勤曾向墨西哥滙豐的管理層表明，如果再有墨西哥分行持續違反「認識你的客戶」的守則，不論損失多少客戶都會將分行關閉，並解散所有員工。
惟受商機影響，滙豐面對牽涉洗黑錢的伊朗營運有所顧慮，歐洲滙豐員工指，感到伊朗的支付交易不正常，但管理層考慮退出該業務或影響其他生意，而集團的伊朗業務每年盈利達1,000萬美元。文件亦披露，該行的首席法律官Stuart Levey被滙控招攬前，曾以美國財政部高層身份警告滙控的伊朗交易問題。
文件又顯示，○七年時，美國滙豐法規部的全職員工僅198名，當部門欲填補6個空缺時，美國滙豐營運總監David Dew要求取消有關職位，並指示○七年底職員數目不得多於199人，前法規部主管Carolyn Wind曾向北美滙豐董事會提出資源不足，但在董事會後一個月被辭退。