大摩前高層圖推翻定罪

摩根士丹利固定收益部前董事總經理杜軍, 二○一○年九月在區域法院被裁定10項內幕交易罪成,判監7年及罰款約2,332萬元、禁任上市公司管理層5年、及5年內不得買賣證券。杜軍昨在上訴庭申請上訴,圖推翻定罪及刑罰,他堅稱當日買賣中信資源(01205)股份的決定,是基於他按公開資料及數據所作個人研究。

偷步買入中信資源

中信資源○七年公布入股哈薩克油田項目前,摩根士丹利正協助中信資源就收購融資,杜軍是當時工作小組成員之一,他掌握未向市場公布的上述股價敏感消息,在○七年二月中至四月底期間,以約8,600萬元,先後9次偷步買入中信資源股份,又曾在同年二月期間促使及協助妻子李馨進行中信資源股份交易。同年五月八日中信資源才正式對外公布收購,杜其後沽出股份獲利。

大摩同年揭發杜軍所為,上報證監會,並於同年六月解僱杜軍,杜隨後返回北京與父母同住於當地軍用宿舍,○八年七月他從北京抵港時在機場被捕。

案件編號:CACC 334/2009

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