證監重懲保薦人

業界：高額罰款具阻嚇

證監會昨罕有在周日發表通告，指兆豐資本無就洪良於○九年的上市申請履行保薦人職責，令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市，危害大眾利益，證監會強烈譴責。洪良事件已發生兩年，據悉，證監會一直就兆豐資本有關違規進行調查，但最近兆豐資本決定對紀律行動不上訴，故證監會作公布。

不過，證券界認為，近期民企及半新股「風暴」愈演愈烈，市場極度關注本港上市公司質素是否下降及專業人士責任，監管機構壓力更大，此時證監會公布施加歷來對保薦人最嚴厲懲罰，會向市場發出「殺一儆百」強烈訊號。

證券商協會主席蔡思聰稱，4,200萬元絕對是很高的罰款額，料與近期市場極度關注公司企業管治有關，「證監會要嚇吓保薦人，不要亂來。」他又說，保薦人對上市公司負很大責任，「究竟保薦人是受害者，被管理層蒙騙，還是知情，市場好想知道。」

洪良○九年十二月平安夜才在港上市，一○年三月底即被證監會勒令停牌，高等法院也應證監會要求，發臨時強制令，凍結公司及其四家全資附屬公司達9.974億元資產。是次證監會重罰洪良保薦人後，該會對兆豐資本的紀律處分程序已完成，但證監會對洪良上市申請及所有其他相關情況的調查依然繼續。

促「回水」 洪良案六月審

證監會已在高院展開對洪良的法律程序，指其在○九年十二月十四日的招股章程中，披露嚴重虛假或具誤導性資料，要求洪良向持有其股份的公眾退還認購資本，案件聆訊於六月四日開始。

據了解，證監會還正跟進兆豐資本兩名負責人員的情況，昨日證監會指兩名負責人員為洪良上市申請保薦人的主要人員，兩人均否認對上市申請負責。在證監會完成調查前，不會公開負責人員及保薦人主要人員的身份。

與○五年工商東亞融資無履行其對歐亞農業保薦人職責事件不同，工商東亞融資當年是與證監會和解，但兆豐資本否認對其一切指控。據悉，兆豐資本由一○年三月廿九日開始，已不可再就任何證券上市申請以任何身份行事。