近年證監會引用《證券及期貨條例》第213條提訴的個案

入稟年份2009

被針對者:Tiger Asia Management LLC

證監指控:Tiger Asia連同高層在08-09年間在建行(00939)及中行(03988)配股前偷步沽空,獲利3,850萬元,屬內幕交易

案件進展:證監會入稟要求凍結獲利及禁止Tiger Asia在港交易。高院原訟庭2011年裁定法院無權審理,下令剔除訴訟,證監會昨在上訴庭上訴得直,訴訟「翻生」。

入稟年份2009

被針對者:國美(00493)大股東兼前主席黃光裕及妻杜鵑

證監指控:指黃光裕08年以國美資金回購黃所持國美股份,讓他可用賣股收益償還24億元私人貸款,國美因此蒙受16.55億元損失

案件進展:高院一度下令凍結黃氏夫婦及黃兩間公司16.55億元資產,黃的公司其後把7.79億股國美存入法院「作押」,兩公司及杜鵑的凍資令獲解除,現僅黃光裕一人仍被凍資。

入稟年份2010

被針對者:洪良國際(00946)

證監指控:指洪良09年在招股書誇大帳目

案件進展:證監會成功凍結洪良資產9.974億元,以便向認購上市股份的公眾退還本息。為加快退款程序,證監會申簡易勝訴判決,但申請被拒,高院原訟庭下令案件須正審,並排期六月聆訊,但證監會會先在五月上訴原訟庭的判決。

入稟年份2011

被針對者:中國森林(00930)前行政總裁李寒春

證監指控:核數師審核中國森林2010年帳目時,發現可能不合規情況,李寒春涉嫌內幕交易

案件進展:證監會已凍結李氏資產3.98億元,凍資令繼續,證監會去年獲准向在內地被扣留的李寒春派票。

入稟年份2011

被針對者:星亮國際(00955)前主要股東SSCP Co., Ltd.系內公司等

證監指控:涉及內幕交易,證監會入稟要求還原問題交易及追還交易得益

案件進展:證監會針對不同涉事者申凍資577萬元及218萬元,部分人反對延續凍資令,法院押後處理;SSCP系公司申請撤銷派票,待判。

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