經紀抱怨做法過火

金融市場顯著動盪,證監會加強巡查中介團體無可厚非,但業界不少聲音認為,近期證監會的巡查姿態上較過往更強硬,有「過火」之嫌,令業界的合規成本顯著增加,最終影響業界的經營環境。

態度明顯強硬

一家大型經紀行高層表示,近期證監會巡查姿態上較過往強硬得多,詢問形式與過往不同,「以前只要經紀行採合作態度就沒有問題,現時感覺是合作的意義已不大,詢問就如正式調查般,一日未落案,都只是協助調查,沒有理由一開始就當有問題般看待!」

他又說,證監會規管中介人是《操守準則》,「明明是準則,但感覺證監會有時候會嚴格得像以法例般看待!」

提高監管要求

以明富環球事件為例,明富環球香港本身沒有事,證券行已經跟足規定,但是證監會的要求高過現有監管要求,如期指一向以淨額計,卻要求以總額計,令到經紀行承擔額外風險。他又笑言:「一向經紀都被人話係做賊,依家隔籬屋有賊,我都係賊!」

恒豐證券董事總經理張華峰則表示,其實中小經紀業務近年不斷收縮,無論是「坐盤」及客盤都顯著減少,不認為市場有太大風險,需要特別加強監察。

證監會就指實地視察有既定程序,如得不到機構積極回應,或如對潛在問題有合理懷疑,有責任詢問得更仔細。

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