30/12/2009

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高盛旗下等遭索逾八千萬

建生國際(00224)主席吳汪靜宜任董事的兩企昨入稟告高盛旗下Goldman Sachs(Asia)L.L.C.及其兩前客戶經理Natalie Chan Man Se、與及被現代美容(00919)創辦人曾裕指控擅自交易的王弘。

兩原訴公司稱遭誘使進行遠期互換交易及區間累計債券交易,但事先未獲告知風險,因而蒙受損失,現索償合共約8,180萬元。

吳汪靜宜任董事的Traveluck investments Inc.及Promise City Ltd.(下合稱原訴人),月中曾就相同事件入稟高院的商業糾紛訴訟類別,現再循一般民事訴訟興訟。

按入稟狀,兩公司分別於○四年及○六年在Goldman Sachs(Asia)L.L.C.(下稱高盛亞洲)開設投資戶口;開戶時高盛亞洲要求吳汪靜宜代原訴人簽訂文件被界定為「專業投資者」,但高盛亞洲其實知道原訴人及吳汪靜宜均非專業投資者。○四年至○八年初,Chan及王被委派負責處理原訴人的戶口。

吳汪靜宜:無獲告知風險

吳汪靜宜指自己在生意上經驗豐富,但對於衍生工具、金融結構性產品則欠缺經驗。○四年至○七年間,原訴人公司被Chan及王游說進行高盛亞洲當時正推廣的遠期互換(long term swaps)交易及區間累計債券(range accrual notes)交易,惟原訴人指高盛亞洲、Chan及王無告知交易存在高風險因素,包括一旦市況下跌,會造成損失,需要填補巨額孖展。原訴人指高盛亞洲一方違反照顧責任及授信責任,兩原訴合共損失1,094萬美元(約8,531萬港元),不過原訴人指去年二月Chan自願支付350萬元予Promise,該數額應在索償款額中扣除,故合共追討約8,180萬元。

今年九月,王弘因為銷售累計股票期權的手法,遭證監會下令禁止投身業界兩年,事件中受影響客戶為曾裕。

原訴人:Traveluck Investments Inc.、

    Promise City Ltd.

答辯人:Goldman Sachs (Asia) L.L.C.、Natalie Chan Man Se、王弘

傳訊令編號:HCA2545/2009