為加強監察交易所及結算所參與者就相關規則的合規情況，香港交易所（00388）今年將會繼進行有關合規評核及現場視察計劃，計劃的三大重點範疇包括券商是否遵守北向交易相關的中華通規則、風險管理及客戶按金要求。
去年港交所曾向現貨市場的參與者實施有關評核及視察計劃，今年會將有關視察範圍延伸至涵蓋現貨、期貨及相關結算所的參與者。港交所將會在本月舉行有關計劃的簡報會，講解有關計劃的詳情。
根據去年的視察計劃結果，港交所向20名券商進行現場視察，並收到375名券商的合規評核問卷。
港交所已向其中46名券商發出合規建議函，要求作出改善。針對中華通交易活動，港交所發現部分券商沒有實施有效的方法以確保只有機構專業投資者可買入深交所創業板股票，同時未有實施適當監控安排，確保客戶遵守有關中華通證券的境外投資者持股限制及披露責任。
多名券商更誤以為如其並非客戶的唯一託管人，則毋須監控客戶於中華通證券的持股量。北向交易活動亦缺乏有效交易前及交易後的監控安排。
另外，港交所上周發表「同股不同權」規則諮詢文件，有立法會議員致函立法會財經事務委員會表示，由於諮詢期很快結束，要求盡快召開特別會議討論有關事宜，因為「同股不同權」對香港金融市場及投資者權利有深遠影響，為維持香港的健康市場，必須有適當措施保障投資者利益。