香港證監會發表全新《合規通訊》，利用證監會近期在現場視察及非現場監察時識別到的案例，重點闡明在銷售手法及資產管理方面利益衝突的重要性。
《合規通訊》引用四個案例，顯示利益衝突可在許多情況下，以不同形式出現（即當中介機構以客戶的利益為代價而獲利）。在一個案例中，某管理私人基金的基金經理並無制訂適當的風險管理政策。為應付追繳保證金通知，該基金經理在不同基金間作借貸安排，而有關條款對投資者不公平。
另一個案例中，有基金經理從交易收取金額異常龐大的現金回佣，而證監會關注到，該基金經理可能進行了超出所需的證券交易，藉此賺取現金回佣。此外，三名零售客戶以不同的票面年息率買入相同的債券；而票面息率與持牌法團賺取的配售佣金成反比關係，構成重大的利益衝突。
最後案例所涉及的，是大型的金融機構在銷售所謂「自家」產品時出現的利益衝突，因為他們經常選擇向客戶出售由相關公司（例如同一集團內的持牌法團）提供的產品，但卻沒有一套嚴謹機制以比較來自其他產品供應商的報價。