港交所：多家企業內部監控不足
近期香港證監會加強火力嚴打上市公司違規行為，監管更由「幕後」走到「台前」，香港交易所（00388）亦加強執法透明度，發表首份《上市規則執行通訊》，向市場發放港交所在規則執行工作方面的資訊。通訊指出，今年上半年港交所調查涉嫌違反《上市規則》個案時，多個個案均有內部監控不足問題，港交所關注公司權力過於集中個別董事，以及公司沒有適當的職權分隔。
半年調查個案增56%
通訊指，多個調查個案有內部監控或不足問題，如權力過度集中於一人身上，使其可在董事會不知情下用公司印章簽訂須予公布交易，或轉走公司帳戶的款項，導致公司違反《上市規則》。港交所提醒，董事會是共同對公司的管理及營運負責，公司應設立程序以避免過於倚賴個別人士。
而其他調查個案，部分公司或董事向港交所呈交前後矛盾資料。有因公司回購股份或董事買賣股份而涉嫌違規的若干個案中，董事聲稱公司秘書並無告知其有關交易限制。有部分公司聲稱因專責董事因病缺勤多時而導致公司出現違規。
今年上半年，港交所上市規則執行部門調查個案有69宗，按年增56%；涉及轉介予其他監管機構有31宗，按年增一倍。
另外，港交所將於下周一（廿四日）實施收市競價第二階段，將加入恒生綜合小型股指數成分股（增加約150隻股份），意味深港通下全部港股通股票均將實施收市競價制度，收市競價全面覆蓋港股通股票。