證券界認為，證監會近期明顯想收緊對券商的監控。日前市場便傳出證監會將要求券商及對沖基金等金融機構，向其上報負責受規管活動日常管理的高級管理層，並將這些人員及職責向監管機構報備。同時，市場亦指，證監會在對券商進行實地視察時，也加強監控。
券商認為，現時證券行主要有兩名負責人員（RO），這個所謂新的管理人員「負責制」，實際上是擴大證監會監察範圍，讓背後有參與證券行及基金公司等日常運作的高層人士，以及後勤負責人，也要向證監報備，認為是要加強金融機構管理層個人問責。
事實上，近年中資券商於開拓業務非常進取，不排除忽略企業管治，早前證監會便要求中資券商的總公司留意香港子公司的活動，尤其關注企業管治、合規、以及孖展借貸過速等三大範疇。
此外，也有券商指出，證監會在進行實地視察時，經常以《操守準則》中有關「不適當人選」為由，聽取券商錄音，甚至要求券商打開電話喇叭擴音器，聽取券商與客戶之間對話，以監察券商，而客戶並不知情。早前已有券商組織向證監會投訴。