內地媒體報道，香港證監會將啟動中資券商新股業務專項檢查，中港證券監管部門或就有關檢查進行聯合行動。有業界人士表示，內地金融從業員對條例遵守較香港鬆散，認為聯合行動具警剔作用。
內媒報道，有知情人士透露，首次公開招股（IPO）業務是檢查重點，未來香港證監會可能會組織專項檢查，監管部門亦建議中資券商在港子公司自查業務部門的人員配置、內控風險是否合規。
有業內人士表示，香港證監會啟動對中資券商在港子公司IPO業務檢查，能夠提高相關機構的風險合規水平，從時間上看，中港兩地證券證監部門的IPO核查有聯動的味道。
聯交所資料顯示，一五年中資券商子公司以獨家保薦人或聯席保薦人身份參與的IPO交易佔比逾63%。
香港投資者學會主席譚紹興表示，中港證券監管部門進行聯合調查並非新鮮事，去年漢能薄膜發電（00566）遭香港證監會勒令停牌事件，亦有傳涉及中證監在內。
譚紹興指，內地金融從業員對法治意識較港人薄弱，認為中港聯合行動具警剔作用。
他又指，現在愈來愈多蚊型股上市，中小行及中資行擔任保薦人的新股更多，由於它們人力資源比國際大行少，所以較容易出錯，估計未來會有更多中小行遭查的個案出現。