證監次季赤字3200萬

收入3.5億 跌43%

報告顯示，截至九月底止的季度收入3.54億元，按季減少43%，按年微升2%。期內本港證券市場日均成交額1,020億元，按季下跌39%，徵費收入亦按季跌33%至3.75億元。

淨投資虧損6300萬

此外，由於股票基金回報下降，期內錄得6,300萬元的淨投資虧損，開支為3.86億元，按季上升4%。

報告提到，七月至九月期間，收到2,416宗牌照申請，較對上一季增加33.9%及較去年同期上升20%。截至九月底止三個月內，持牌人及註冊人總數上升2.3%至41,251名，創下自《證券及期貨條例》的制度在○三年四月實施以來的新高。

在雙重存檔制度下，期內透過港交所（00388）接獲61宗上市申請，按年上升35%。期內證監會亦向中介機構作出1,721項提供交易及帳戶紀錄的要求。期內以風險為本的現場視察次數則為87次，截至九月底止六個月則為156次，按年下跌2.5%。

證監會正審閱由內地基金經理提交的基金互認認可申請，並與內地當局保持定期對話，及與業界溝通。