近年北水湧港,涉及證券公司的可疑交易舉報有增加趨勢,由警務處及海關組成的聯合財富情報組,去年證券公司的可疑交易報告1,574宗,按年增逾一成。最常見的可疑交易可歸納為三類,包括操縱收市價、製造交投量及異常交易模式。
過去十年,聯合財富情報組接獲的可疑交易報告宗數穩步增加,去年接獲37,188宗,為歷來最高,截至今年七月底止,已接獲21,660宗。去年接獲的37,188宗可疑交易報告中,涉及證券公司有1,574宗,佔總數4.23%,較一三年的1,410宗,增加11%。
根據證監會《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》,持牌法團須就證券行業的可疑交易,加強審查及向聯合財富情報組作出舉報。有證券行合規主管直言,內地投資者急於求成,操控手法低劣,令證券行內部監控人員更易識別可疑交易。
至於近年發現最常見的可疑交易,可歸納為三類。第一類為利用在股市交易最後一分鐘,以一手交易量買賣,圖操縱收市價,當券商的監控人員詢問時,往往不能有令人有滿意的回覆。
第二類為製造交投量,將所有操控帳戶集中於同一券商,經常出現相同甲、乙兩人的Y股交易(自動對盤的兩邊客成交)。當券商監控人員檢查有關IP位址發現是相同時,詢問甲、乙兩人的用意,通常都不能提供令人信服的回覆。
第三類為異常交易模式,有些客戶為達到製造交投量或其他目的,經常出現高買低賣等不合理現象。有證券商形容,活躍券商幾乎每日都有上述可疑交易。現時證券行的內部監控人員涉及多個部門,包括由合規部主導、交易部監控市場買賣,以及交收部/信貸部監控資金流活動等,並向合規主任報告。現時合規主任多數會將懷疑個案向聯合財富情報組舉報。
聯合財富情報組收到報告後會發回條,可作為證監會日後查問的憑證。