場外配資涉違法 恒生電子罰5億

中證監調查場外配資事件昨公布調查結果,恒生電子(600570.SH)、銘創及同花順等三家公司被指嚴重擾亂證券市場秩序,並沒收違法所得的款項、罰款及高管職員被處罰款項共約達6.05億元(人民幣‧下同)。其中恒生電子面對的處罰最重,沒收款項及罰款約達5.32億元。

中證監於七月中出手嚴打場外配資,內地最大配資交易系統HOMS的營運商恒生電子、銘創公司及同花順,均即時暫停新增配資系統業務。

三企違反證券法

經過一個半月調查,中證監昨公布,通過上述三家公司的證券交易系統,投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。三家公司在明知客戶的經營方式的情況下,仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務,並獲取非法收益,嚴重擾亂證券市場秩序。

中證監指,三家公司都違反了《證券法》規定,構成非法經營證券業務行為,決定對沒收恒生電子違法所得約1.32億元,並處以約3.98億元罰款;銘創公司被沒收1,598.78萬元違法所得資金,處以約4,796.36萬元罰款;同花順公司被沒收違法所得約217.69萬元,處以約653.09萬元罰款。