中證監立案 查違規配資

內地續整頓違規的槓桿資金,中證監發言人透露,上半年根據檢查發現的證券公司兩融業務及場外融資利用HOMS配資業務中存在違規與風險隱患,及時加強風險控制與監管執法力度,並已對涉案主體正式立案查處。

中證監近期嚴厲整頓場外配資活動,內地最大配資交易系統HOMS的營運商恒生電子(600570.SH)、上海銘創與同花順,均已經暫停新增配資系統的業務。

中證監昨日進一步透露,已對有關場外融資利用HOMS配資業務中存在違規與風險隱患立案查處。不過,針對當局對「惡意沽空」的調查,中證監發言人張曉軍僅回應稱,有關調查情況以公安機關發表的資訊為準。

上半年操縱案31宗

中證監公布,上半年組織證券法網專項行動,合共受理案件線索369條,移送公安機關案件22宗,上半年凍結涉案資金與收繳罰款分別達3.8億元人民幣及1.29億元人民幣。

針對以市值管理為名義內外勾結、編題材講故事、跨市場等市場操縱手段,中證監專門研究部署相關工作,上半年新增市場操縱行為案件立案31宗,創近年新高。

此外,中證監正制訂股權眾籌融資試點的監管規則,將會適時公開徵求意見。未經證券監管部門批准,不得向非特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計不得超過200人。