券商開戶倘缺失 證監擬紀律處分

認證客戶身份措施不足

證監會在近期的開戶程序檢視中，發現多名並無明顯親屬關係或沒有其他原因可解釋其關係的客戶提供同一郵寄地址、電郵地址或電話號碼；開戶文件並非在持牌法團的僱員面前簽立及驗證程序由持牌法團的非受規管金融機構的聯繫人士來進行；並依賴經手提電話或互聯網遙距傳送的圖像及影片進行驗證客戶協議的簽立及見證有關身份證明文件的工作，卻未有足夠措施認證客戶身份及開戶文件的簽立。

證監會表明，極不鼓勵中介人委任任何非受規管金融機構的聯繫人士來進行有關工作。

小加：散戶須考慮風險

近期資金轉向喪炒貨源歸邊的二、三線細價股，多隻細價股大上大落。證監會主席唐家成表示，證監會每日都關注市場情況，但不會評論個別公司的股價波動。他又指，香港是一個開放市場，股市有波動是正常。證監會亦會密切留意市場動態。對於是否因為「滬港通」開通後資金南下所引發，他指這是一個複雜問題，證監會將繼續跟進及留意會否有違規行為發生。

港交所（00388）行政總裁李小加出席同一場合時呼籲散戶，在大變化市場中要審慎行事，考慮風險承受能力。他又指，可能會引入的冷靜期機制並不適用於小型股票。