券商濫收客 證監示警

違規未跟足程序

中港股市「狂牛」下，證券行為食「大茶飯」，急急為投資者開戶，有個別券商更日開逾百戶。消息指，證監會非常關注近期券商港股開戶人數急增，初步檢視發現不少問題，包括資料不齊全、透過視像開戶、不跟足程序，以及對客戶認識不足等。據悉，證監會已警告個別券商，若監察時有違規的話，會交予證監會法規執行部進行調查及採紀律行動。

自從三月底中證監放寬內地公募基金來港買賣港股後，內地股民對港股的關注程度明顯增加，上月初市場已傳出，有本港中資券商為吸納內地股民開設港股戶口，全程在線操作，甚至專業人士見證簽字用視像。消息指，證監會當時已立即向券商查詢是否有用視像方式開戶，並要求個別有做視像開戶的券商替有關客戶重做開戶手續。

部分日開逾百戶

港股愈升愈有，券商的新開戶人數有增無減。有中資券商指，平均每日要處理百多份新開戶書，不少更要求「特急開戶」，「現時一日等於以前十日工作量，新開戶的大部分是內地人，大約九成是內地人，一成是來港的新移民。」

市場還盛傳不少中資券商「五一」假期要加班工作，包團接內地「大媽」來港開戶，也有一家作風向來非常進取的本港券商，資助內地客戶來港開戶的交通費，「不要以為是好細數，佢哋搭飛機落嚟要幾千元！」

包團接大媽來港

隨着開戶人數愈多，為盡快完成開戶，讓客戶可進行交易，證券行處理開戶存在的缺失愈見明顯。

據證監會規定，持牌人應採取一切步驟，以確立每名客戶的真實身份、財政狀況、投資經驗及投資目標，如開戶文件並非在持牌人的僱員面前簽立，則客戶協議的簽立及有關的身份證明文件的見證，應由包括專業人士如律師及公正人等加以驗證。

自從港股成交量激增及市況愈趨波動後，證監會上月十五日已首度向券商發通函，要求經紀行監察其財政與營運能力，以及審慎地管理信貸風險。

經紀行應確保電子交易系統的穩健性，若客戶交易指示超出系統可處理的容量，券商應向客戶提供其他可用途徑以執行交易指示，並通知客戶有關安排。