證監示警執正淡倉申報

對於發公告原因及有否對違規行為採取行動，證監會發言人不評論。

假期延誤非合理辯解

證監會指，自淡倉申報制度實施以來，有多項缺失，包括部分參與者因疏忽之故、人事變動或海外公眾假期所造成的延誤，以致沒按規定就淡倉如期提交報告。證監會表明不會將該等失誤的原委視為合理辯解。

證監會警告任何人無合理辯解而違反該規則可構成刑事罪行，最高罰款10萬元及監禁兩年。證監會稱將就未能遵守該規則的情況採取行動。

證監會續指，在若干個案中，市場參與者會委任代理人代為申報淡倉，但該等報告都是內容不確或逾期提交。證監會強調，即使是獲委任的代理人未能遵守該規則，持有須申報淡倉的人士仍須承擔法律責任。

證監會在部分參與者的報告中亦發現明顯錯誤，顯示他們向證監會提交報告前未有查核其須申報的淡倉。證監會持牌法團如未有審慎確保報告內容準確，也有可能面對紀律處分。

投資者學會主席譚紹興稱，港股每日沽空金額約六、七十億元，但佔中首幾日，沽空金額突升至近100億元，加上今年沽空整體增加，沽空佔成交比例逾10%的日子亦上升，尤其在滬港通公布後，沽空活動較之前活躍，不排除近年漏報或遲報情況嚴重，證監會才高調向市場示警。

業界批評官方數據Out

他並批評，現時證監會的淡倉公布做法沒作用，因公布的沽空屬滯後數字，沒參考作用，市場對淡倉申報制度也不太熟悉。「證監會每星期公布番上星期的沽空總數，實在太Out（過時）。如果中間遇上假期，公布仲遲。我初初都有睇證監會公布的沽空數字，後來都唔睇了，冇鬼用！」

一家負責合規的證券行負責人更直言，不悉有關淡倉申報制度。

根據規定，市場參與者是每周才向證監會申報，證監會將於收到淡倉報告一周後公布每隻股票的合計淡倉量，但不會公布個別人士的身份，換言之，大戶不會「現形」！

沽空申報制度重點

‧淡倉量達某上市公司已發行股本0.02%或3000萬元，需要申報

‧必須每周申報，直至淡倉量降至觸發水平以下為止

‧僅適用於恒指及國指成分股，及其他金融股，但不包括衍生工具

‧若違反申報責任，最高可罰款10萬元及監禁2年

‧證監會將於收到淡倉報告一周後向外公布每隻股票的合計淡倉量，但不會披露個別人士身份