滬港通能否順利十月開通，除視乎將進行的中港聯網測試及市場演習表現外，亦要看港交所（00388）能否「攞到牌」。據了解，由於港交所在滬港通計劃下，將向本地經紀收取買賣盤，鑑於業務性質改變，證監會要求港交所有關附屬公司在港申請自動化交易服務牌照（ATS），證監會現正審理有關申請。
據滬港通計劃，本港經紀會將買賣訂單傳至港交所成立的子公司，並將有關訂單傳至上交所交易平台，以在上交所執行交易。港交所本身是經營本港證券及期貨業務交易平台，由於將來會向本地經紀收取買賣盤，故需申請ATS牌照。
上交所亦會成立子公司，收取內地經紀買賣訂單，並將有關訂單傳遞至港交所交易平台執行交易，故上交所有關附屬公司，亦要在港申請ATS牌照。儘管上交所去年十月底已獲證監會ATS牌照，惟當時發牌條件只獲准在港推廣其服務及產品，與滬港通計劃不相同，不排除要進行認可申請工作。
證監會指，正與港交所、上交所、中國證券登記結算及有關機構相關附屬公司就滬港通安排下的ATS認可申請進行相關工作。
消息指，證監會會以隨機抽樣方式，到部分經紀行實地視察滬港通市場演習情況。證監會發言人對視察經紀行數量，以及採用何標準選取視察券商，不作評論。