證監擬拒散戶玩「黑池」

所謂「黑池」是指是由經紀行經營的電子系統，在缺乏交易前透明度的情況下進行涉及上市證券的交易或對盤。

諮詢文件並建議加強向「黑池」用戶作出披露的水平、確保代理人的買賣指示較「黑池」營運商及其聯屬公司的自營買賣指示獲優先處理、限制「黑池」營運商的職員可取覽交易資訊的程度、維持系統的充足性、及加入額外的監控、備存紀錄及匯報要求。

持牌者須守監管責任

現證監會做法是按個別情況對「黑池」營運商的牌照施加條件，新制下，證監會促在《操守準則》內制訂「黑池」的全面規定，藉此加強並規範香港所有經營「黑池」的持牌法團須遵守的監管責任。

證監會指出，建議是借鑑其他主要市場就「黑池」所制訂的監管措施，同時證監會亦顧及香港市場獨特情況。行政總裁歐達禮表示，「黑池」數目的增加，令全球認識到這些系統須以適當方式運作，才能保障客戶利益及維持市場的穩健。諮詢為期兩個月。

證監上季赤字3800萬

另證監會去年十月至十二月季度，錄3億元的收入，按季增8%，期內開支3.38億元，按季增6%。因此證監會的赤字3,800萬元，上季錄得4,200萬元赤字，而截至去年底，證監會的儲備為74億元。