新鴻基國際罰暫釘牌

證監會的調查發現，在○七年十月至○九年九月期間，新鴻基國際未能就多項有關中國生命業務的重大事宜進行適當的盡職審查，並且過度依賴轉授予外界專家所進行的工作。

未評估呈交資料準確性

證監會發現的「五宗罪」，包括新鴻基國際未有評估中國生命所呈交資料的準確性和完整性，以顯示其符合在創業板上市的財務要求；確定中國生命於台灣的一項主要商業交易的所有權是否存在多項產權負擔；適當地評估中國生命於台灣的全資附屬公司的業務；確保向聯交所及於中國生命的招股章程作出真實、準確和完整的披露，以及在送交存檔的保薦人聲明中作出不真實陳述，違反了保薦人對聯交所的承諾；以及就所進行的保薦人工作備存妥善的簿冊和紀錄。

中國生命於○九年九月在創業板上市，新鴻基國際是其唯一保薦人。上市後，證監會開始對新鴻基國際就其執行保薦人的職務展開調查。一二年二月，證監會通知新鴻基國際將考慮對其採紀律行動。

新鴻基國際其後不服上訴，證券及期貨事務上訴審裁處昨日確認證監會的決定。

上訴審裁處認為，雖然創業板相對高風險，但上市保薦人同樣要確保向聯交所及投資者提供的資料是充足及準確。

歐達禮：缺失損害投資者

證監會行政總裁歐達禮表示，保薦人的重大缺失會直接損害投資者，並且影響市場信心，有關結果向所有保薦人發出了明確的訊息。

一三年四月，證監會曾公開譴責新鴻基投資服務，因涉及20億股中國人壽（02628）的「烏龍盤」而被罰款150萬元。一一年六月，新鴻基投資服務也因銷售雷曼ELN（股票掛鈎票據）的缺失遭譴責及罰款450萬元。

證券行網上保安存漏洞

另外，證監會近日對多家持牌法團的互聯網交易系統進行檢視，識別出若干保安漏洞，故昨日向持牌法團發出通函，要求持牌法團提升資訊科技的保安監控措施，以減低互聯網遭黑客入侵的風險，及因互聯網遭惡意攻擊而造成的損害。