滙證遭證監譴責兼罰錢

滙證當年有意推出「黑池」交易平台（StockMax），讓散戶的買賣盤聚在一起，自行配對交易，未能成功的才會轉交港交所（00388）。由於滙證擁有數以十萬計股票客戶，事件引起本地證券團體強烈反對，擔心減低市場透明度，令市場割裂情況惡化，最後證監會對其牌照附加條件，只可向專業投資者提供對盤服務。

證監會昨指，滙證一○年五月就其在香港提供配對及對盤服務，呈交自動化交易服務牌照申請。在牌照申請過程中，滙證向證監會作出陳述，表示會向現有客戶提供「自由選擇參與」（Opt In）的選項，即如他們有意參與對盤服務，可以簽署「自由選擇參與函件」。證監會在一一年三月批出牌照。

轉Opt Out 無通知證監

在一一年七月，傳媒報道滙豐銀行打算向其零售客戶推出對盤服務，及會採取「自行表明退出」（Opt Out）方案，即除非客戶主動通知滙豐表示其不同意，否則實際上會被假設同意其交易透過對盤服務進行配對和對盤。這與滙證在牌照申請過程中向證監會所作的陳述相反。

證監會調查發現，滙豐銀行在一○年十月中初步決定將零售客戶的登記方法由「自由選擇參與」改為「自行表明退出」，但由於內部溝通出現問題，當證監會在一○年十一月向滙證查詢是否會向零售客戶採取「自由選擇參與」方案時，滙證向證監會作出錯誤陳述，表示將會採取該方案。

證監會指向零售客戶採取方案由「自由選擇參與」改為「自行表明退出」的決定大約在一○年十二月落實，惟當時滙證未按規定將有關變動通知證監會。

證監會認為，滙證沒有確保向證監會呈交的資料的準確性，及沒有將向零售客戶採取的方案由「自由選擇參與」 改為「自行表明退出」的決定通知證監會，令其作為持牌人的適當人選資格受質疑。

滙豐：「黑池」客不納散戶

去年八月，滙證曾通知證監會，表示發現其交易系統的若干功能可能間接令內部人員，可以在非預期的情況下，讀取對盤服務內的買賣盤資料。

滙證立即暫停對盤服務，並採取步驟就這項資料取覽問題作出補救，並委聘獨立機構以檢討有關監控措施。對盤服務已在今年九月重啟。

滙豐發言人昨稱，對有關向證監會提供不準確資料表示遺憾，並已恢復向機構投資者提供「黑池」服務，但不會將服務伸延至零售客戶。