保薦人工商東亞曾失責

群星紙業(03868)○七年上市時,保薦人為工商東亞融資,無獨有偶,過去工商東亞融資同樣曾涉及問題公司,包括轟動一時的歐亞農業(已清盤及除牌)。

歐亞農業「爆煲」,當時保薦人工商東亞融資於○五年初與證監會達成協議,支付3,000萬元作為和解。證監會表示,工商東亞融資並沒有履行其對歐亞農業保薦人職責。

歐亞農業於○一年七月在港上市,工商東亞融資是唯一保薦人,公司於○二年九月停牌,○三年七月,集友銀行提出將歐亞農業清盤的呈請,○四年五月公司被取消上市地位。

涉多項違規 高層換血

○八年,證監會再度出手,向工商東亞融資及工商東亞證券,施加罰款3,800萬元。證監會發現,兩家公司於○二至○四年出現多項不合規情況,包括高級職員的行為令人覺得兩家公司曾以不適當手法支持某隻上市股票;以及曾兩次未能為工商東亞證券的自營交易活動與工商東亞融資的企業融資活動,推行有效的職能及資訊劃分措施等。自○五年起,工商東亞融資及工商東亞證券委任全新的管理團隊。