鑑於中小證券行經營情況困難，證監會鼓勵本地經紀行業務多元化，以增強競爭力。市場消息透露，證監會今日與八大證券組織會面，向業界講解本地證券行申請資產管理牌照（俗稱九號牌）的要求及手績。有業界建議，證監會可降低門檻以助中小證券行進軍資產管理行業。
據悉，立法會議員張華峰日前與證監會負責人了解本地證券行申請九號牌情況後，認為業界有很大空間再擴大業務範圍至資產管理，故安排業界與證監會會面，以介紹發牌要求及手續。
有證券界人士指出，現時申請九號牌的繳足股本最低要求是五百萬元，流動資金最低要求是三百萬元，建議證監可考慮降低門檻，以及如果持牌人持有證券交易牌照（俗稱一號牌）若干年，可獲豁免九號牌的考試等。
不過，有熟悉合規要求的人士指，其實九號牌的合規要求不算很高，相反一號牌的合規要求更高。例如前者每半年才報一次速動資本要求（FRR），後者就每個月報一次。資產管理也不用像股票經紀行般，須經常監察有否造市、洗黑錢等行為。再者，現時證券交易牌也可獲客戶授權處理委託戶口「操盤」，某程度上與資產管理業務相似。但他認為，執行客戶買賣與資產管理始終是兩回事，對一般股票經紀行是否能勝任資產管理業務有一定保留。