美中型經紀商百利造假

百利主席兼行政總裁華盛道夫（Russell R. Wasendorf Sr.）周一在百利位於艾奧瓦州辦公室外，於座駕內企圖自殺，現時依然昏迷，華盛道夫在遺書提到「自己做錯事，百利客戶帳戶有出入」。

監管機構凍結百利帳戶

華盛道夫自殺事件隨即觸發監管機構採取行動，NFA下令禁止百利開設新帳戶及接受新資金，百利報稱客戶帳戶上月底約有4億美元，當中2.25億美元為存放在U.S. Bancorp的存款，但發現客戶存款只有510萬美元，懷疑華盛道夫涉嫌呈交虛假財務紀錄，將存款金額「報大」逾2億美元。

CFTC表示，至今依然不清楚「消失的存款」去向，而美國地區法院已應CFTC要求，下令凍結百利所有帳戶。CFTC周二以民事起訴百利及華盛道夫，同日百利按照美國破產法第七章向法庭申請清盤，上報逾5億美元資產及逾一億美元債務，將由Jefferies Group負責清算全部客戶持倉。

對於百利事件，本港證監會發言人表示不會評論，只表示PFGBest並非證監會持牌人。據了解，雖然PFGBest在港沒有直接業務，但Jefferies Group旗下在港經營Jefferies HK。Jefferies HK於一○年一月取得本港證監會三個牌照，包括證券交易、就證券提供意見及就機構融資提供意見，但只可向專業投資者提供服務。投行消息透露，昨日沒有相關的問題交易出現，相信涉及本港客戶數量及金額均不大。

最少三次竄改財務報告

明富環球去年十月被揭發有16億美元客戶資金「不翼而飛」後，沒有人被起訴，但是次百利的華盛道夫相信難逃一劫，CFTC表示，早在一○年二月，已出現百利客戶帳戶金額有出入問題，而華盛道夫自去年八月，最少三次竄改呈上該會的財務報告。

不過，今次事件儼如向美國期貨監管機構摑一巴掌，據《華爾街日報》透露，CFTC今年初曾向所有期貨經紀商進行實地檢查，沒有發現百利存在任何嚴重違規行為，同時NFA沒有察覺百利客戶存款有異樣。

百利集團於一九八○年成立，九○年代以期貨經紀商身份執業，並且以PFGBest為名經營經紀業務，提供期貨、外匯及期權交易服務。百利現時由華盛道夫一人持有。去年底明富環球「出事」之後，百利集團總裁、華盛道夫兒子曾經向客戶大派定心丸，表示公司持有充裕的現金及短年期美國國庫券。