2011年11月21日＃：道明光學保薦書上，錯寫為已上市「姚記撲克」，並弄錯上市前後市盈率，上市推薦結論被指原文照搬，海通解釋是文件上傳出錯。
2011年6月*：中證監就現代制藥增發申請，海通保薦代表未作足夠盡職審查，發出警示函。
2010年10月*：深圳證監局向海通深圳華富路營業部發出監管書，指該營業部沒有妥善操作客戶帳戶，並僱用無資格人員營銷。
2010年9月*：深交所因山東濟寧如意毛紡織未履行審批程序及訊息披露，對海通保薦人沒提供意見作公開譴責。
2010年4月*：深圳證監局發現海通深圳紅嶺南路營業部，擅自售出客戶股票，且沒妥善保存交易紀錄。
資料來源：*海通H股招股書
＃內地傳媒報道