金管局昨日公布去年底至今年中進行的保薦人活動專題審查結果。審查發現，一般而言，銀行保薦人都已經參考監管規定制訂政策與程序，惟部分工作則有重要或常見的不足之處，內部監控制度和管理層監督等地方需要改進。
金管局對從事新股招股保薦人活動的全部5間註冊機構進行現場專題審查，引起關注的主要範圍包括政策及程序、管理層監督、盡職審查工作的水平、在招股章程披露的資料、以及盡職審查的審計線索及文件紀錄。
金管局發言人表示，審查所專注的範圍均會影響保薦人活動滿意表現的基本及關鍵因素，如有需要，銀行保薦人應採取措施改進其內部監控制度、管理層監督及盡職審查工作的水平。
對於銀行保薦人以管理委員會作為監督工具，金管局並不反對，又指保薦人應加強匯報途徑和渠道，讓管理層參與重要事宜，但須能證明有關程序有效，在重要事宜上，管理委員會應獲知會及作出討論。
於有關保薦人審查中發現的問題，金管局已跟進，並確保保薦人已採取所需行動，避免日後再發生類似事件。