金融機構前CEO被罰5千
曾於倫敦AIM市場上市的London Asia Capital Plc，其前行政總裁Simon Littlewood遭證監會票控無牌進行機構融資顧問及資產管理業務，他昨在東區裁判法院承認控罪，被判罰款5,000元及另須繳付證監會調查費約3.7萬元。
案情指，Littlewood本亦為London Asia Capital Plc的董事，他○七年辭任董事，並遷來香港打算另組亞洲團隊。
他於同年的十二月開設了www.goldenbridgemerchantbank.com網站，在該網站指稱自己是Golden Bridge Merchant Bank的創辦人兼行政總裁，在香港設有辦事處，可提供機構融資、資產管理、上市、重組及合併等金融顧問服務。
他又在網站上列出Golden Bridge團隊處理過的多宗交易，包括協助中國東海商業軟件（China Eastsea Business Software Ltd.）在倫敦上市，及協助Peach Blossom Media在英國PLUS市場上市。
證監會現指上述交易個案，只是London Asia Capital Plc以前處理過的交易，Golden Bridge從沒有進行過任何機構融資交易，其香港辦事處地址亦只是一間商務中心。
官指案情嚴重
裁判官昨指案情頗嚴重，Littlewood不但沒有申領牌照，且Golden Bridge更是一不存在的企業。
Littlewood昨求情指確曾計劃與工作夥伴開設Golden Bridge，但計劃後來告吹，他一時疏忽沒有把網頁刪除，並非有心誤導公眾。
根據資料，Littlewood○七年離開London Asia Capital Plc後，核數師接連對該公司帳目保留意見，公司年報延遲公布，公司結果在○八年被倫敦AIM市場除牌，管理層怪責Littlewood之前的文書處理。該公司去年更在本港民事控告Littlewood違責。
被告：Simon Littlewood
案件編號：ESS 40413/2011