繼去年五月因交易簿冊的估價數據被更改而被證監會罰款350萬元後，美林（亞太）昨日再被證監會譴責及罰款300萬元，指其於○七年向72名客戶銷售兩隻指數掛鈎票據所涉及的內部監控不足，美林需按100%的投資本金向客戶回購他們所持有的未到期指數掛鈎票據，估計回購涉及的總金額為367.4萬美元（約2,866萬港元）。美林對事件不作評論。
證監會調查發現，美林並沒有適當地評估當中逾40名客戶的財務狀況及投資目標，美林亦在客戶同意認購產品之後才向他們提供產品的主要資料，且沒有備存足夠的文件紀錄以說明其向客戶提供意見的理據。美林需於收到客戶接納回購建議的有效表格後30天內支付回購款項。
對於早前經美林買入指數掛鈎票據但已贖回票據，而贖回金額低於投資本金的客戶，美林同意向他們提出支付補發款項的建議。有關票據為5年期，分別與日經指數及東京交易所若干指數掛鈎。
另外，京華山一國際（香港）與證監會達成協議，按原價向客戶回購迷你債券、精明債券及Constellation債券（統稱雷曼相關結構性產品），涉及金額約960萬元。證監會並對所涉及的內部系統及監控措施，對京華山一作出譴責。京華山一銷售的雷曼迷你債券，銷售額合共約達125萬元；精明債券銷售額合共約達1,200萬元；Constellation債券的銷售額合共約達70萬元。