18/12/2009

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和解37迷債客大華證券全回購

繼新鴻基投資服務有限公司及凱基證券後,再有證券行與客戶就銷售雷曼兄弟迷你債券相關事項達成協議,大華證券自願向全部37名客戶提出涉及393萬美元的回購建議,並全獲接納,證監會表示,對19家迷債的分銷商調查亦已完成。

證監會與大華證券昨日公布雙方達成協議,解決證監會就大華證券銷售雷曼兄弟迷債所作調查的相關事項,證監會表示,考慮到大華證券已自願向該批客戶提出涉及393萬美元的回購建議後,故此與大華證券達成上述協議。

證監會確認,大華證券在調查期間與證監會充分合作,且依照證監會與其他迷債分銷商達成的解決方案,自願採取上述補救措施。

證監續查結構產品銷售

與大華證券達成有關協議後,證監會對全部19家迷你債券分銷商的調查亦已告完成,但證監會法規執行部執行董事施衞民(Mark Steward)表示,證監會將繼續調查迷債以外的雷曼兄弟相關結構性產品的銷售個案。證監會正繼續對兩家證券公司作出查訊,而這兩家證券公司並非迷債分銷商,但曾買賣小量迷債。